시장의 관건 적 인 소 수 를 더욱 신용 을 지 키 고 증권 선물 행정 집행 당사자 의 약속 제 도 를 확립 하도록 한다.

자본 시장 기초 제 도 를 보완 하고 감독 효율 을 향상 시 키 며 투자 자의 합 법 적 권익 을 더욱 잘 보호 하기 위해 9 월 8 일 에 국무원 상무 회의 에서 (이하 초안 으로 약칭) 을 통과 시 켰 다.

초안 은 증권 법 등 관련 규정 과 맞물려 행정 집행 당사자 가 위법 행 위 를 바로 잡 고 투자 자의 손실 을 배상 하 겠 다 고 약속 한 조 치 를 취하 도록 규정 하고 약속 을 이행 하지 않 은 당사자 에 대해 공동 징 계 를 실시 하여 시장 질 서 를 지 키 며 제때에 법 에 따라 투자 자의 손실 을 합 리 적 으로 보상 하 는 것 으로 알려 졌 다.

전 리 휘 남개대학 금융 연구원 장 은 계약 정신 은 현대 시장 경제의 초석 이 며 제도 실 시 를 약속 하 는 것 은 중국 자본 시장 신용 제도 건설 의 중요 한 조치 라 고 말 했다.증권 법의 틀 에서 초안 은 행정 집행 당사자 로 하여 금 신용 을 지 키 게 하고 위법 행위 의 시정 과 투자 자 손해 배상 의 실현 을 독촉 할 수 있다.

이와 함께 초안 에는 효과 적 인 징계 체제 가 명 확 히 밝 혀 졌 다.공동 징 계 를 실시 하 는 것 은 증권 선물 행정 집행 당사자 가 약속 을 지 키 지 못 하 는 효과 적 인 제재 방식 으로 실 패 를 교훈 으로 삼 아 시장 질 서 를 힘 있 게 유지 하고 투자 자의 손실 보상 실현 을 독촉 할 수 있다.

증권 선물 위법 행 위 는 전문성 이 강하 고 관련 금액 이 크 며 인정 이 어렵 고 영향 이 광범 위 하 다 는 특징 을 지닌다.국내 변호사 파트너 에 따 르 면 증권 선물 분야 의 행정 집행 당사자 약속 제 도 를 추진 하면 기 존의 행정 집행 자원 을 최대 화하 고 효율 적 인 행정 집행 체 제 를 구축 하 는 데 유리 하 다.

천 재 증권 수석 경제학 자 진 력 연구소 장도 현재 증권 시장 전면 등록 제 가 안정 적 으로 추진 되면 서 주동 적 이 고 규정 에 부합 되 는 정보 공 개 는 중점 개혁 방향 중 하나 이 며 기업 의 불 신 행위 에 대해 비교적 높 은 관심 과 처벌 태 도 를 유지 할 것 이 라 고 밝 혔 다. 그러면 당사자 가 규정 에 부합 되 고 법 을 지 키 며 경영, 성실 전 업 을 하고 신용 제도 체계 구축 을 강화 해 야 한다.

실제로 증권 선물 분야 의 행정 법 집행 이 고압 적 인 태 세 를 지속 하 는 가운데 이미 2019 년 개 정 된 증권 법 은 행정 공약 의 적용 상황 을 규정 했다.

2021 년 3 월 에 증권 감독 위원 회 는 2021 년도 입법 업무 계획 에서 국무원 관련 부서 에 협조 하여 의 제정, 수정 업 무 를 잘 하도록 밝 혔 다.증권 감독 위원 회 는 이와 함께 '증권 선물 행정 집행 당사자 약속 절차 규정' 을 '연내 출범 을 위 한 중점 항목' 에 포함 시 켰 다.

올해 7 월 6 일 에 중국 공산당 중앙 사무국, 국무원 사무국 은 공동으로 (이하 의견) 을 발행 했다.신용 공약 제 도 를 보완 하 겠 다 는 것 이 더 명확 하 다.자본 시장 행정 허가 신용 약속 제 도 를 구축 하고 주체 범위 와 허가 사항 을 명 확 히 적용 한다.신용 승낙 사항 과 그 이행 상황 을 신용 기록 에 포함 시 켜 사후 감독의 중요 한 근거 로 삼 는 다.약속 을 심각하게 위반 한 당사자 에 대해 법 에 따라 관련 행정 허 가 를 취소 하 다.

특히 7 월 발 표 된 '의견' 에는 자본 시장 행정 허가 신용 승낙 제 도 를 만들어 주체 범위 와 허가 사항 을 명 확 히 적용 하 자 는 내용 도 담 겼 다.신용 승낙 사항 과 그 이행 상황 을 신용 기록 에 포함 시 켜 사후 감독의 중요 한 근거 로 삼 는 다.이 동시에 전국 통 일 된 자본 시장 성실 문 서 를 구축 하고 보완 하 며 자본 시장 참여 주체 의 성실 정 보 를 전면적으로 기록한다.

"자본 시장의 가장 핵심 적 인 부분 은 신용 문제 입 니 다." 예 린 중국인민대학 로 스 쿨 교수 도 올해 증권 감독 위원회 가 개 정 된 《 증권 시장 금지 규정 》 을 발표 한 것 이 바로 시장 신용 건설 을 강화 하 는 것 이 라 고 주장 했다.베 이 징 대학 로 스 쿨 곽 력 교 수 는 완 비 된 자본 시장 신용 체 계 는 모든 시장 주체 가 자신의 행위 에 책임 을 지 는 동시에 좋 은 시장 표현 행위 에서 이익 을 얻 을 수 있다 고 지적 했다.

감독 관 에 가 까 운 사람 이 21 세기 경제 보도 기자 에 게 감독 진 은 자본 시장의 성실 정보 기록 범 위 를 계속 보완 하고 정보 주체 와 내용 의 범 위 를 확대 하 며 다른 부서, 사법 기관, 지방정부 와 관련 조직 과 의 성실 정보 공 유 를 적극적으로 추진 할 뜻 이 있다 고 밝 혔 다.

이 동시에 감독 진 은 스마트 화, 인터넷 화, 과학기술 화 된 기술 수단 과 도 구 를 빌려 성실 문서 데이터 베이스 시스템 기능 을 강화 하고 정보 에 대한 집합, 조회, 공 시 를 강화 하 며 자본 시장 불 신 주체 에 대한 연동 징계 와 협동 감독 을 강화 하 며 혁신 감독 을 강화 하고 위법 불 신 원가 의 기초 서비스 능력 을 강화 할 것 이다.