자산 관리: 선물 회사 자산 관리 업무 시험 방법

제3장

규범

제9조 자산 관리 업무의 고객은 비교적 강한 자금력과 위험을 감당해야 한다.

단일 고객의 시초 위탁 자산은 100만 위안의 인민폐보다 낮아서는 안 된다.

선물 회사는 자산 요구를 높일 수 있다.

제 10 조 선물 회사 이사, 감사, 고급 관리 인원, 종업원 및 그 배우자는 우리 회사 자산 관리 업무의 고객.

선물 회사 주주, 실질적인 지주사 및 그 관련자 및 선물 회사 이사, 감사, 고급 관리 인원, 종업원 부모, 자녀가 우리 회사 자산 관리 업무 고객이 되므로 자산 관리 계약을 체결한 날부터 5개 근무 기간 동안, 주소 중국 증권회 파견 기구를 제출하고, 본사 사이트에 관련 관계나 친족관계를 드러내는 것이 좋다.

제1조

고객과 서면 자산 관리 계약을 체결해서 계약서에 따라 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하고 자산 관리를 맡아야 한다.

선물 회사 는 반드시 부지런히, 전공, 합칙적 으로 고객 제정 과 집행 자산 관리 투자 전략 을 계약 관리 의뢰 자산 에 따라 투자 위험 을 통제해야 한다.

제12조 자산 관리 업무의 투자 범위는:

(1) 선물, 기권 및 기타 금융 파생품;

(2) 주식

증권투자 펀드, 집합 자산 관리 계획, 중앙은행어음, 단기 융자권, 자산 지원 증권 등

(3) 중국 증권감회가 인정한 다른 투자 품종.

자산관리 업무의 투자 범위는 계약약속을 준수해야 하며, 전금 규정을 초과해서는 안 되고, 고객의 위험 인식과 감당 능력과 일치해야 한다.

제 13조 선물 회사 는 고객 위탁 자산 과 선물 회사 의 자산 상호 독립 을 의뢰 자산 자산 독립 결산, 독립 채산, 분산 관리 를 해야 한다.

자산 관리 업무 투자 선물 종류 품질, 선물 회사 와 고객 은 선물 보증금 전존 관련 규정 관리 및 예금 의뢰 자산.

선물 회사와 제3자 빚 분쟁, 선물 회사가 파산하거나 청산할 때 고객 의뢰 자산은 선물 회사 채무를 청상할 수 없고, 부도 재산이나 청산재산에 속하지 않는다.

제 14조 선물 회사 는 텔레비전, 신문, 방송 등 공개 매체 를 통해 대중 에게 보급, 홍보 자산 관리 업무나 고객을 유치할 수 없다.

선물회사는 자산 관리 업무를 공개적으로 홍보하는 예기수익을 공개해서는 안 되고 자산 관리 업적 등을 과장하는 방식으로 사기 고객을 구할 수 있다.

제15조 고객은 반드시 진실한 신분으로 선물회사에 자산관리를 의뢰하고 자산의 출처 및 용도에 부합하여 법률법규에 부합해야 하며, 규정에 따라 대중에게 자금을 모으는 것을 위반해서는 안 된다.

고객은 자산원과 용도에 대한 합법성에 대해 서면적으로 약속해야 한다.

제16조 선물회사는 고객에게 자산 관리 업무의 위험을 충분히 제시하고 관련 자산 관리 투자 전략과 계약조항을 설명하고 벤처 게시서를 고객에게 직접 서명하거나 도장을 찍어 확인해야 한다.

제17조 고객은 시장 및 제품 위험에 대해 적절한 인식을 가지고 있으며 자산관리 투자 전략의 위험수익 특징을 주동적으로 파악하여 자신의 위험 위험 감당 능력을 결합하여 자기 평가를 해야 한다.

선물 회사는 고객의 적당한 성에 대해 신중하게 평가해야 한다.

제18조 자산 관리 계약은 고객이 스스로 독립적으로 투자 위험을 부담해야 한다고 분명히 약속해야 한다.

선물 회사는 고객에게 약속이나 자산에 의뢰하는 최저수익이나 손실을 부담해서는 안 된다.

선물 회사가 사용한 고객 약속서, 벤처 게시서, 자산 관리 계약 문본은 중기 협약을 포함한 계약 필수 조항을 포함하고, 입소 현지 중국증권회 파견 기관에 보고해야 한다.

제 19조 자산 관리 업무 투자 선물 종류 종류, 선물 회사 는 선물 시장 개설 을 고객 개설 또는 취소 소 관리 의 계좌 (이하 선물 자산 관리 계좌) 를 신청 하거나 거래 를 취소 했 다.

자산 관리 업무 투자 비선물류 품종의 경우, 선물 회사는 관련 시장의 개좌규정을 준수하고, 자산 관리에 사용되는 연명 계좌 및 기타 계좌를 철회해야 한다.

선물 회사는 계좌를 개설하는 날부터 5개 업무일 내로 모니터 센터에 등록해야 한다.

계좌를 개설하기 전에 선물회사는 자산 관리 교역 활동을 전개해서는 안 된다.

제20조 선물회사는 자산관리 계약에서 고객과 의뢰기한, 추가 또는 의뢰자산 추출 방식과 시간 등을 분명히 약속해야 한다.

제22차 선물 회사는 매일매일 CCTV 투자자에게 고객에게 자산의 손익, 순가 정보를 조회해야 한다.

선물업체와 감시센터는 고객이 자산에 의뢰하는 흑자, 순가 정보를 제때에 조회해야 한다.

제22조 선물회사는 고객과 일정한 비율의 관리비를 받을 수 있도록 약속하고 자산 관리 업적에 근거하여 상응하는 보수를 받을 수 있다.

제 23조 선물 회사 는 고객 과 확약 위험 힌트 메커니즘을 약속 하고, 선물 회사는 자산에 의뢰하는 적자 상황에 따라 고객 에게 위험을 제시해야 한다.

선물 회사 는 고객 과 명확 한 약속 을 의뢰 기간 에 의뢰 자산 적자 일정 비례 에 이르렀 을 때, 선물 회사 는 계약 의 방식 과 시간 에 따라 고객 을 제때 에 알려 주며 고객 은 우선 자산 관리 위탁 을 중단 할 권리 가 있다.

제 24조 선물 회사 종사 자산 관리 업무, 투자 경리 변경, 고객 권익 의 중대 사항 을 영향 할 때, 선물 회사 는 계약 의 방식 과 시간 에 따라 고객 을 제때에 알려 주며 고객 은 자산 관리 의뢰 를 앞당겨 종지할 권리 가 있다.

제25조 고객 위탁 자산 변환 등 중대한 상황은 자산 관리 업무가 정상적으로 진행되는 데 영향을 미칠 수 있으며, 선물 회사는 계약서에 따라 자산 관리 위탁을 미리 중단할 권리가 있다.

제26조 선물회사는 자산관리 계약서에서 자산관리의뢰 중지의 구체적인 사유, 후속사항 처리, 책임책임책임책임 책임 책임 등에 관한 사항을 명확하게 약속해야 한다.

자산 관리 위탁 중단, 선물 회사는 계약서에 따라 다음 수속을 처리해야 한다.

(1) 관련 비용을 제때에 청산하여 자산을 고객에게 돌려주다.

(2) 선물 자산 관리 계좌를 제때에 철회하다.

(3) 비선물류 투자 계좌를 제때에 철회하다.