協鑫能科(002015):中国証券監督管理委員会から警告状を受け取った

协鑫能科(002015.SZ)发表公告同社はこのほど、中国証券監督管理委員会江蘇監督管理局(以下「江蘇証券監督局」と略称する)から「江蘇証券監督局上海其辰投資管理有限会社、協鑫エネルギー科学技術株式会社に対して警告状を発行する措置をとることに関する決定」(【2022】16号)(以下「警告状」と略称する)を受け取った。

「上海其辰投資管理有限会社、協鑫エネルギー科技株式会社：

調査によると、2021年1月4日、上海其辰投資管理有限会社(以下、上海其辰と略称する)が保有する協鑫エネルギー科学技術株式会社(以下、協鑫能科と略称する)の1億6000万株の株は、江蘇省無錫市中級人民法院の司法で凍結され、協鑫能科の総株価の11.83%を占め、2021年2月1日に凍結が解除された。上記の事項は「上場企業情報開示管理弁法」(証監会令第40号)第30条に規定された臨時公告を行うべき重大な事件に属する。

上海其辰は上述の事項を協鑫能科に通知しなかった行為は、「上場会社情報開示管理弁法」(証監会令第40号)第46条の規定に違反した。協鑫能科は2021年1月5日、2月2日に中国証券登録決済有限責任会社深セン支社システムを通じて上述の株式凍結及び解凍情報を照会したが、適時に開示しなかった行為は、「上場会社情報開示管理方法」(証券監督会令第40号)第2条、第30条の規定に違反した。「上場企業情報開示管理方法」(証監会令第40号)第59条の規定に基づき、わが局は上海其辰、協鑫能科に対して警告状を発行する行政監督管理措置をとり、証券先物市場の誠実さファイルに記入することを決定した。あなたの会社は真剣に教訓を汲み取り、証券法律法規の学習を強化し、情報開示義務を厳格に履行し、このような事件の再発を根絶し、本決定書を受け取った日から15営業日以内にわが局に書面報告を提出しなければならない。本監督管理措置に不服がある場合、本決定書を受領した日から60日以内に中国証券監督管理委員会に行政再議申請を提出してもよいし、本決定書を受領した日から6ヶ月以内に管轄権のある人民法院に訴訟を提起してもよい。再議と訴訟の間、上述の行政監督管理措置は執行を停止しない。」